制度、人、组织，从杨伟东事件看阿里巴巴的管理方法论-郝智伟的财新博客-财新网

“一切有权的人，都会最大化利用权力，直到遇到限制，才会停止。”启蒙思想家孟德斯鸠200多年前说的话，至今还不断应验。

12月4日，阿里大文娱集团发布消息：阿里影业董事长樊路远将兼任优酷总裁。根据举报，原总裁杨伟东因经济问题，正在配合警方调查。

再加上近期的美团公布的内部反腐处理结果、8月份京东公布的16起典型员工受贿案例，以及腾讯、百度……商业贪腐绝非某家公司独有，越来越多公司开始向阿里一样，对原则问题“零容忍”，不怕“自曝家丑”，其处理方式也越来越有效、成体系。

值得注意的是，贪腐只是公司管理面临的问题之一，这之外的廉政体系建设、平台治理、公司文化、组织保障等等则是背后更深层的管理命题。

如何做好这一点，让公司有张有弛，经得住诱惑，有规矩的成长，这是值得所有企业思考的问题。在这方面，阿里无疑提供了一个不错的典范：人、制度、组织有机结合，彼此加持，使公司保持正确的发展方向，同时又保有拥抱变化的活力。

初始

在12月4号的新闻之前，阿里廉政方面的最大新闻莫过于去年春天的一则新闻。

2017年4月7日，阿里巴巴廉正合规部曾发布处罚公告，宣布永久关闭其平台上36家以不正当手段谋取利益的店铺。

从对违反规定的人的处罚，到整个商业平台的治理，这一切正源于阿里从小到大，内部治理体制的升级、完善。

早在2009年，阿里就出台《阿里巴巴集团商业行为准则》，用以规范其员工与客户、业务伙伴、股东在业务关系中的行为。

而到了2012年，阿里成立专司腐败调查、预防及合规管理的廉正合规部，与各业务线以及内审、内控部门都保持充分的独立，廉正调查“上不封顶”，从最基层的员工到公司副总裁、业务“功臣”，管理责任最高追至合伙人，问责权限一视同仁。没有任何一起案件会受到公司高层的干预或阻扰。

除此之外，借助一些数据和模型的作用，廉政部能够因地制宜圈定风险“地图”，制定合规管理“策略”，从而有的放矢。

进化

此外，2012年，阿里还设立“首席风险官”一职，第一任首席风险官由原阿里巴巴秘书长邵晓峰担任，他曾任杭州市公安局刑事侦察支队一大队大队长，还获得过“杭州市十大破案能手”的称号，他利用侦缉经验，帮助集团建立相关系统，为阿里反腐工程再加码。

之后，2015年开始，阿里着手对重要业务场景、操作行为，进行风险节点的模型控制监测，调动系统数据，形成基于业务模式和违规预警的分析机制。

如此，在数据安全、灰黑产防控、黄牛识别、利益冲突识别与防范等方面积累技术能力，将违规案件的侦破率逐年提升。

有了这些基础，2017年，首席平台治理官郑俊芳（花名“师太”）从邵晓锋手里接任了首席风险官一职。值得一提的是，平台治理部门也是阿里管理能力进化的一部分——阿里把对公司内部的反贪处理，放到了商业运行环境中，保证商业运行当中的诚信、合规。

这样，同时负责平台治理与廉政合规的郑俊芳身兼两职，联系内外，前者对外打击假冒伪劣、信用炒作，确定平台规则，后者对内的打击腐败，两项齐头并进，将可能的腐败利益链把得清清楚楚。

由此，廉政部与平台治理、风险控制，形成复合的反腐体系，避免“一刀切”治理的鲁莽、低效，从而有针对、不误伤。才能在180多个事业部、40多个国家和地区，有效反腐。

此外，2015年6月，阿里联合碧桂园、万科、美的、顺丰等企业发起中国企业反舞弊联盟，159家企业设立廉洁从业信息交流、共享平台，拒招失信者，共建廉洁的商业环境。

制度之外

有了廉政部门、也有系统的平台治理，对于一家公司来说，似乎可以解决包括贪腐在内的管理问题，但必须注意的是，单单有制度、规则是不够的。

比起技术，管理更像一门艺术。以阿里为例，它最具启发性的地方在于，在制度之外，它用人、组织的“软”因素来确保制度能有效执行，形成一种诚信、遵守规则的文化。

仅在廉政建设方面，阿里就拥有专门负责腐败调查，预防及合规管理的廉政合规部，以及由廉政合规部牵头、联合所有业务线成立的虚拟组织“阿里巴巴风险管理联盟”，同时，它又通过技术、场景等对风险点进行模型控制检测，贴近业务地去圈定风险地图。

熟悉阿里的朋友可能知道，阿里巴巴每年都会对全员进行《商业行为准则》的考试，每个员工都要参加考试并及格，连马云都不例外。对每个人来说，这形成一种心理暗示，哪些是合乎商业规则的，哪些不是。

经常听阿里的一些商家“抱怨”，阿里的人太“死板”，给阿里的人送个小礼物怎么了，请吃一顿饭怎么了。但回答就是，不行，我们公司有规定。

在阿里看来，人是感性的，与商家或者相关利益方接触时，小礼物的来往总会影响判断，从而可能影响商业决断，导致可能错误的选择。

在阿里内部的宣传片里，马云也道出了本质：到一个地方，人家尊重阿里巴巴的员工，并不是因为阿里多么能赚钱，而是因为阿里人的诚信、纪律。“这样的团队，厉害。做什么事做不成呢？”

往大一点说，正是由于这样的制度、组织和规则和文化，让阿里人有了一种“自管理”能力，这使得阿里员工对规则的遵守，可以不来来自于制度、规则本身的威慑，而更来自于员工自己内心的认同。

管而致于可以“不管”，是阿里管理艺术达到的境界，也是值得所有企业去思考和借鉴的管理方法论。

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